法 拍 蟑螂 董事長把公司當小金庫 金管會廢止聯華投顧營業許可 法 拍 蟑螂


金管會今天(15日)一口氣解除兩家小型投顧公司董事長職務,其中聯華投顧還遭金管會廢止投顧營業許可。金管會證期局表示,前次廢止投顧公司營業許可案例,是在民國98年,這是8年後的首例。金管會證期局表示,聯華投顧不當挪用公司資金及相關帳載內容有虛偽或虛匿情事,違規情節重大,已無法健全經營,金管會依證券投資信託及顧問法相關規定,廢止聯華投顧營業許可,並依同法,命令聯華投顧解除該公司張姓董事長職務。金管會證期局副局長張振山表示,聯華投顧先進行增資約2200萬元,增資後股本增加,公司負責人、即這名張董事長再以其他名目把錢借出去。金管會副主委鄭貞茂說,本案很明顯 ,是這名董事長「一手掌控公司,把公司當成自己的金庫」。另一家富利國際證券投顧周姓董事長也被金管會解除職務,張振山說,主因這家公司先向投顧公司註銷周董事長業務人員登錄後,這位董事長仍自行撰寫證券投資分析報告,並提供給公司會員,另外富利招攬會員收取會費後,連書面證券投資顧問契約都還沒簽,隨即提供投資顧問服務,富利發簡訊給客戶做買賣建議,簡訊內空就相同的ETF標的,居然出具不同的買進和賣出指示。張振山表示,富利雖然只有9名客戶,但有相當多違規情節,金管會決議,依證券投資信託及顧問法相關規定,解除富利投顧周姓董事長職務。 張振山表示,之前有投顧公司在民國96、98年,遭金管會廢止營業許可,聯華案是8年來首見,聯華和富利投顧都是小型公司,公司員工都是5人。金管會證期局副局長張振山說,聯華及富利投顧因為有眾多違規情節,這兩家公司董事長都遭金管會解除職務。記者孫中英/攝影。 分享 facebook

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